不服监管处罚 银行董事连续上诉 法院判决:驳回!

2025-01-08 20:49:14 8,245次浏览

  2022年7月,该局向何某送达行政处罚事先告知书:认定新疆银行2019年1月至2020年6月存在监管统计报表数据严重错报漏报,何某时任新疆银行执行董事,作为客户风险统计报表报送牵头部门风险管理与法律合规部的分管领导,对该行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报行为承担直接管理责任,拟对何某予以警告、处罚款6万元。   该案中,新疆银行风险管理与法律合规部是客户风险统计工作的牵头管理部门,负责向监管部门汇总报送客户风险统计数据,定期检查和通报客户风险统计数据质量,组织落实整改和对授信客户基础数据的维护工作,何某时任该行执行董事,是风险管理与法律合规部的分管行领导。   二审法院称,新疆金融监管局依据查明事实,向何某作出事先处罚告知书并送达,在充分听取何某陈述申辩意见后进行补充调查,再次经过行政处罚委员会会议审议,最终出具行政处罚决定,认定事实清楚,适用法律正确,程序合法,处罚适当。该文章转自 海外网 ,如有异议,请发邮件至diguowang08@163.com。 不服监管处罚 银行董事连续上诉 法院判决:驳回!
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