实控人离婚“知而不报” 中信证券被警示!

2025-01-15 15:49:49 4,579次浏览

  此次中信证券及两名保荐代表人被罚,还有另一项失职之处。深交所提到,第一轮问询中要求结合黄国平、黄碧婵报告期内直接、间接持有发行人股份变化及股权转让情况,说明发行人最近二年实际控制权是否发生变化。   深交所认为,保荐人在明知前述离婚事项的情况下,未督促发行人在招股说明书披露离婚相关信息,执行的核查程序不到位,发表核查意见的依据不充分。而中伦律师事务所也对此负有责任,相关核查工作不充分。   据券商中国记者不完全统计,仅9月以来的这段时间,沪深交易所合计开具了34则自律监管举措,涉及11个投行项目。多数案例是“一锅端”,发行人、保荐券商、律所、会计师事务所等机构主体,以及公司实控人或高管、保荐代表人、签字律师和会计师均被采取自律监管措施。该文章转自 海外网 ,如有异议,请发邮件至diguowang08@163.com。 实控人离婚“知而不报” 中信证券被警示!
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