不服监管处罚 银行董事连续上诉 法院判决:驳回!

2025-01-04 15:28:30 2,528次浏览

  2020年12月,原新疆银保监局对新疆银行监管数据错报漏报、整改不到位行为进行行政处罚立案。2022年6月,该局召开行政处罚委员会会议,拟对何某作出警告,处罚款6万元的行政处罚。   该《行政处罚决定书》载明:“2018年检查发现的同质同类问题仍然存在。如,客户风险统计报表中‘身份证号码’‘信用评级结果’‘财务指标’‘授信数据’‘财务报表日期’‘审批抵质押率’均存在错报漏报。”   乌鲁木齐中院审理认为,何某作为该行数据统计报送工作直接负责的董事、高级管理人员,负有建立健全该行数据统计报送内部控制制度并有效组织实施的职责,新疆金融监管局认定何某为直接负责的董事、高级管理人员,认定事实清楚。

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