实控人离婚“知而不报” 中信证券被警示!

2025-01-16 07:41:30 9,356次浏览

  据券商中国记者不完全统计,仅9月以来的这段时间,沪深交易所合计开具了34则自律监管举措,涉及11个投行项目。多数案例是“一锅端”,发行人、保荐券商、律所、会计师事务所等机构主体,以及公司实控人或高管、保荐代表人、签字律师和会计师均被采取自律监管措施。   深交所认为,保荐人在明知前述离婚事项的情况下,未督促发行人在招股说明书披露离婚相关信息,执行的核查程序不到位,发表核查意见的依据不充分。而中伦律师事务所也对此负有责任,相关核查工作不充分。   两位保荐代表人则被给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分,两位签字律师、皓吉达电子及两位实控人均被给予通报批评的纪律处分。

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