实控人离婚“知而不报” 中信证券被警示!

2025-01-23 01:32:39 4,798次浏览

  券商中国记者梳理发现,自9月以来,已有6家券商或其保荐代表人被沪深交易所采取自律监管举措,多数是因对发行人资金拆借、实控人持股以及销售费用等核查不到位被罚。   本次对皓吉达电子IPO项目开出罚单,是“申报即担责”的又一个典型案例。据深交所披露,本次发行人、两个中介机构均被开罚单,跟招股书中未明确披露实控人的婚姻和股权变动情况有关。   此次中信证券及两名保荐代表人被罚,还有另一项失职之处。深交所提到,第一轮问询中要求结合黄国平、黄碧婵报告期内直接、间接持有发行人股份变化及股权转让情况,说明发行人最近二年实际控制权是否发生变化。该文章转自 海外网 ,如有异议,请发邮件至diguowang08@163.com。 实控人离婚“知而不报” 中信证券被警示!
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