不服监管处罚 银行董事连续上诉 法院判决:驳回!

2025-01-08 04:14:23 1,713次浏览

  此外,该局对何某作出行政处罚前,履行了相关的调查及告知义务,保障了何某的陈述、申辩权利,作出被诉行政处罚决定程序合法。   一审审理查明,2020年11月,原新疆银保监局向新疆银行发出两份《稽核调查通知书》,随后对该行开展现场检查,查实该行存在监管统计报表数据严重错报漏报情形,严重违反审慎经营规则。   该《行政处罚决定书》载明:“2018年检查发现的同质同类问题仍然存在。如,客户风险统计报表中‘身份证号码’‘信用评级结果’‘财务指标’‘授信数据’‘财务报表日期’‘审批抵质押率’均存在错报漏报。”

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  此外,该局对何某作出行政处罚前,履行了相关的调查及告知义务,保障了何某的陈述、申辩权利,作出被诉行政处罚决定程序合法。   一审审理查明,2020年11月,原新疆银保监局向新疆银行发出两份《稽核调查通知书》,随后对该行开展现场检查,查实该行存在监管统计报表数据严重错报漏报情形,严重违反审慎经营规则。   该《行政处罚决定书》载明:“2018年检查发现的同质同类问题仍然存在。如,客户风险统计报表中‘身份证号码’‘信用评级结果’‘财务指标’‘授信数据’‘财务报表日期’‘审批抵质押率’均存在错报漏报。”

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