而第一轮问询回复初稿(未盖章)显示,双方虽然依然通过小象投资间接持有发行人的股份,总持股比例未变。但报告期内,实控人二人在小象投资层面持股比例发生较大变化,由黄碧婵持有小象投资60%股权、黄国平持有小象投资40%股权,变更为黄碧婵持有小象投资90%股权、黄国平持有小象投资10%股权,由此黄国平直接和间接持有发行人股份比例从52%调整为31%,黄碧婵直接和间接持有发行人股份比例从48%调整为69%。   券商中国记者梳理发现,自9月以来,已有6家券商或其保荐代表人被沪深交易所采取自律监管举措,多数是因对发行人资金拆借、实控人持股以及销售费用等核查不到位被罚。   11月8日,深交所披露了6则自律监管举措,5则都跟深圳市皓吉达电子科技股份有限公司(以下简称“皓吉达电子”)有关。皓吉达电子的两位实控人曾为夫妻关系,但招股书未披露二人在报告期内离婚,也未披露双方签订一致行动协议的时间。中介机构中信证券和中伦律师事务所因未审慎核查和信息披露,被书面警示。

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