不服监管处罚 银行董事连续上诉 法院判决:驳回!

2025-01-19 10:16:07 2,466次浏览

  乌鲁木齐中院审理认为,何某作为该行数据统计报送工作直接负责的董事、高级管理人员,负有建立健全该行数据统计报送内部控制制度并有效组织实施的职责,新疆金融监管局认定何某为直接负责的董事、高级管理人员,认定事实清楚。   该案中,新疆银行风险管理与法律合规部是客户风险统计工作的牵头管理部门,负责向监管部门汇总报送客户风险统计数据,定期检查和通报客户风险统计数据质量,组织落实整改和对授信客户基础数据的维护工作,何某时任该行执行董事,是风险管理与法律合规部的分管行领导。   该《行政处罚决定书》载明:“2018年检查发现的同质同类问题仍然存在。如,客户风险统计报表中‘身份证号码’‘信用评级结果’‘财务指标’‘授信数据’‘财务报表日期’‘审批抵质押率’均存在错报漏报。”

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