不服监管处罚 银行董事连续上诉 法院判决:驳回!

2025-01-25 01:43:40 4,393次浏览

  乌鲁木齐中院审理认为,何某作为该行数据统计报送工作直接负责的董事、高级管理人员,负有建立健全该行数据统计报送内部控制制度并有效组织实施的职责,新疆金融监管局认定何某为直接负责的董事、高级管理人员,认定事实清楚。   2022年7月,该局向何某送达行政处罚事先告知书:认定新疆银行2019年1月至2020年6月存在监管统计报表数据严重错报漏报,何某时任新疆银行执行董事,作为客户风险统计报表报送牵头部门风险管理与法律合规部的分管领导,对该行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报行为承担直接管理责任,拟对何某予以警告、处罚款6万元。   此外,该局于2020年12月立案,立案调查部门于2021年3月向行政处罚委员会办公室移交行政处罚案件材料,6月该办公室向立案调查部门出具反馈初步审理意见,要求出具反馈初步审理意见、补充材料。该文章转自 海外网 ,如有异议,请发邮件至diguowang08@163.com。 不服监管处罚 银行董事连续上诉 法院判决:驳回!
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