不服监管处罚 银行董事连续上诉 法院判决:驳回!

2025-01-18 08:19:18 9557次浏览

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  2022年8月,何某提交陈述申辩意见。2023年11月,国家金融监督管理总局新疆监管局(简称“新疆金融监管局”)召开行政处罚委员会会议,经集体研究决定,不采纳何某的陈述申辩意见。12月,该局向何某送达行政处罚决定书。   乌鲁木齐中院认为,依据有关法律规定,银行业金融机构应当确保数据的真实性、准确性、连续性、完整性和及时性,如存在未确保数据的真实性、准确性、连续性、完整性和及时性违法行为尚不构成犯罪的,行政机关除对金融机构进行处罚外,还应当对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处罚。   何某认为,并无任何证据可以证实其实施了与原新疆银保监局检查发现的新疆银行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报违法行为的发生之间有必然逻辑关系的违法行为。

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