实控人离婚“知而不报” 中信证券被警示!

2025-01-20 04:57:44 4,828次浏览

  最终,深交所给予华道生物及实控人公开谴责,并五年内不接受其提交的发行上市申请文件的处分。华道生物时任董事长、总经理、财务总监、董秘被给予公开认定五年不合适担任上市公司高管的处分,董秘受到同样处罚,期限为三年。IPO协调人也被公开谴责。   据券商中国记者不完全统计,仅9月以来的这段时间,沪深交易所合计开具了34则自律监管举措,涉及11个投行项目。多数案例是“一锅端”,发行人、保荐券商、律所、会计师事务所等机构主体,以及公司实控人或高管、保荐代表人、签字律师和会计师均被采取自律监管措施。   对发行人实控人认定和控制权核查不到位,投行和律所双双被出具警示函。

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  最终,深交所给予华道生物及实控人公开谴责,并五年内不接受其提交的发行上市申请文件的处分。华道生物时任董事长、总经理、财务总监、董秘被给予公开认定五年不合适担任上市公司高管的处分,董秘受到同样处罚,期限为三年。IPO协调人也被公开谴责。   据券商中国记者不完全统计,仅9月以来的这段时间,沪深交易所合计开具了34则自律监管举措,涉及11个投行项目。多数案例是“一锅端”,发行人、保荐券商、律所、会计师事务所等机构主体,以及公司实控人或高管、保荐代表人、签字律师和会计师均被采取自律监管措施。   对发行人实控人认定和控制权核查不到位,投行和律所双双被出具警示函。

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